财联社1月31日讯（记者 赵昕睿）节前最后一天，沪深交易所分别对两家券商开出罚单。东北证券存在多项业务管理不到位的情形，海通证券及相关保荐人涉及IPO多项业务未审慎核查。同日被罚的两家券商均被监管出具书面警示，海通证券保代林增进、李敬谱则被予以通报批评的处分。

开年首张网络安全事件罚单

2024年8月20日至8月23日，在上交所对东北证券交易及相关业务管理情况展开现场检查后，4项违规事项浮现。公司交易及相关业务内部管理存在漏洞、交易及相关系统安全运行管理制度执行不到位都是问题。

经查，公司在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向本所报告等问题；在客户交易行为管理方面，存在职责分工不合理、培训制度不健全、拒绝接受客户委托后未及时向本所报告、监控指标阈值设置不合理、重点监控账户管理薄弱、重点监控证券风险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。

2024年9月，中证协下发《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》提供参考样本。为加强投资者保护，其中就涉及证券公司要建立网络安全风险及舆情监测和应急处置机制。东北证券此次因应急预案执行不到位被罚，也是开年来首张涉及网络安全问题的罚单。被罚同时，监管要求东北证券需进一步强化交易及相关业务管理，以及相关系统安全稳定运行。

缘起撤单IPO，存在五大违规事项

深交所在同日对海通证券及两名保代开出罚单，源于一起撤单IPO。2022年6月24日，创业板IPO优巨新材被受理，最终于2024年4月19日因撤单被终止审核。海通证券作为其保荐机构，经查，保荐机构与相关保代存在以下五项违规情形。